香港证监会邀请各界就《负责任的拥有权原则》发表意见

2015-03-12 14:29 来源: 证券时报网 字号:12 14

3月初,香港证券及期货事务监察委员会(证监会)就建议的《负责任的拥有权原则》进行为期三个月的咨询。建议的《负责任的拥有权原则》就投资者应如何履行与其所投资上市公司有关的拥有权责任提供指引。

有关负责任拥有权的七项原则要求投资者:

  1. 制订并向其持份者汇报其有关履行拥有权责任的政策;
  2. 监察并参与其所投资公司的事务;
  3. 制订清晰政策,订明何时会将其参与活动的程度升级;
  4. 制订清晰的投票政策;
  5. 乐意在适当时候与其他投资者集体行动;
  6. 向持份者汇报其履行拥有权责任的情况;
  7. 在代客户作出投资的情况下,制订管理利益冲突的政策。

该等原则不具约束力及属自愿性质,并在“不遵守就解释”的基础上实施(注1)。该等原则与个人及散户投资者相关,因为该等原则就股份拥有权参与提供一般指引,不过当中有些元素,例如向持份者作出汇报,则不会表明适用于个人。

证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)表示:“董事会虽对公司的成就负有主要责任,但投资者的角色亦不容忽视,因为他们可透过向董事会问责,监察其履责表现。清楚了解负责任拥有权的重要性,对公司、其投资者及整体经济皆有益处。”

证监会欢迎各界在2015年6月2日或之前,透过证监会网站(www.sfc.hk)、电邮至ResponsibleOwnership@sfc.hk、邮寄或传真至2810 5385,向证监会提交书面意见。

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